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公司合規(guī)管理辦法

時間：2024-12-20 17:51:40 曉璇管理

公司合規(guī)管理辦法（通用5篇）

　　管理辦法是一種管理規(guī)定，通常用來約束和規(guī)范市場行為、特殊活動的一種規(guī)章制度。它具有法律的效力，是根據(jù)憲法和法律制定的，是從屬于法律的規(guī)范性文件，人人必須遵守。下面是小編精心整理的公司合規(guī)管理辦法（通用5篇），僅供參考，大家一起來看看吧。

公司合規(guī)管理辦法（通用5篇）

　　公司合規(guī)管理辦法 1

　　第一章總則

　　第一條為加強和規(guī)范公司（以下簡稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險，保障公司依法經(jīng)營、健康發(fā)展，根據(jù)集團公司合規(guī)管理辦法（試行）制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司機關(guān)及所屬各單位。受公司管理的各法人單位通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。

　　第三條本辦法所稱的合規(guī)，是指員工對所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守的普遍遵從。由此形成的合規(guī)管理，是指通過制定和實施合規(guī)管理制度，有組織、有計劃地開展合規(guī)風(fēng)險評估、培訓(xùn)、審查把關(guān)、評價、舉報調(diào)查、監(jiān)督與責(zé)任追究等活動。

　　第四條公司和所屬各單位開展生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，必須嚴(yán)格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實合規(guī)管理要求作為業(yè)務(wù)開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設(shè)和經(jīng)營管理全過程，納入考核、嚴(yán)格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營管理。

　　第五條合規(guī)是公司對員工的基本要求。員工應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)理念，熟知并嚴(yán)格遵守相關(guān)制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個人謀取利益。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實各項合規(guī)要求，推動實現(xiàn)依法決策、依法管理。

　　第六條公司和所屬各單位主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對合規(guī)管理負總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

　　第七條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實行分類管理。其中，商務(wù)行為合規(guī)管理由合規(guī)管理部門負責(zé)綜合管理；非商務(wù)行為合規(guī)管理由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)。

　　本辦法所稱商務(wù)行為，指企業(yè)經(jīng)營管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送和反不正當(dāng)競爭有關(guān)的行為。

　　第八條公司企管法規(guī)處是商務(wù)行為合規(guī)管理綜合部門，履行以下主要職責(zé)：

　　（一）組織制（修）訂公司合規(guī)管理制度；

　　（二）組織公司合規(guī)風(fēng)險評估與預(yù)警；

　　（三）組織公司機關(guān)員工和所屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、登記報告、評價和檔案管理；

　　（四）組織重要事項合規(guī)審查；

　　（五）組織反不正當(dāng)競爭方面的違規(guī)案件調(diào)查；

　　（六）指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險評估，審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試；

　　（七）負責(zé)對部門、單位和員工提供合規(guī)咨詢服務(wù)和幫助；

　　（八）負責(zé)公司合規(guī)管理信息平臺維護、管理和使用；

　　（九）指導(dǎo)所屬各單位合規(guī)管理工作。

　　第九條公司有關(guān)部門按照職責(zé)分工負責(zé)商務(wù)行為合規(guī)管理相關(guān)工作。

　　人事處負責(zé)將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計劃，將合規(guī)評價結(jié)果作為干部任免、考核獎懲的依據(jù)之一。

　　紀(jì)檢監(jiān)察處負責(zé)違規(guī)舉報受理、反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責(zé)任追究。

　　審計部負責(zé)經(jīng)營管理合規(guī)審計。

　　第十條公司各業(yè)務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)分工履行以下職責(zé)：

　　（一）依據(jù)集團公司和公司合規(guī)管理制度修訂相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度；

　　（二）組織制定并落實本業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風(fēng)險防范措施；

　　（三）組織本部門員工合規(guī)培訓(xùn)、評價；

　　（四）對相關(guān)對外交易事項組織合規(guī)審查；

　　（五）協(xié)助配合合規(guī)調(diào)查；

　　（六）組織或督促本業(yè)務(wù)系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。

　　第十一條各單位應(yīng)明確本單位合規(guī)管理部門，指定相應(yīng)人員按照本辦法履行合規(guī)管理職責(zé)。

　　第二章預(yù)防與控制

　　第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險評估與預(yù)警

　　第十二條公司各業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時跟蹤法律法規(guī)變化及監(jiān)管動態(tài)，結(jié)合業(yè)務(wù)管理情況分析識別合規(guī)風(fēng)險，按不同類別評估風(fēng)險發(fā)生可能性和危害大小，分別制定落實防范措施。企管法規(guī)處及時跟蹤業(yè)務(wù)主管部門落實情況，并給予指導(dǎo)幫助。

　　第十三條公司各業(yè)務(wù)主管部門依據(jù)集團公司風(fēng)險評估規(guī)范進行合規(guī)風(fēng)險評估，并形成書面報告；企管法規(guī)處依據(jù)各業(yè)務(wù)主管部門合規(guī)風(fēng)險分析評估結(jié)果和監(jiān)察報告、審計報告、內(nèi)控測試等，形成綜合分析評估報告，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)布合規(guī)風(fēng)險警示。

　　風(fēng)險警示應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險類別、發(fā)生可能性、危害大小、風(fēng)險防范措施以及責(zé)任部門等。

　　第二節(jié)合規(guī)培訓(xùn)

　　第十四條公司和各單位應(yīng)組織員工開展合規(guī)培訓(xùn)，使其掌握應(yīng)知的合規(guī)知識、制度規(guī)定和風(fēng)險防控要求。

　　所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)。

　　第十五條員工每年應(yīng)通過合規(guī)管理信息平臺至少進行一次在線培訓(xùn)。不具備在線培訓(xùn)條件的，應(yīng)當(dāng)組織線下培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括合規(guī)基礎(chǔ)知識、基本要求和基本行為規(guī)范。

　　員工所在單位或部門應(yīng)對其培訓(xùn)情況進行督促檢查。

　　第十六條公司和各單位應(yīng)將合規(guī)知識納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)不合格的不得上崗。

　　第十七條各單位合規(guī)管理部門可根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險狀況，對高風(fēng)險領(lǐng)域的崗位員工有針對性地進行合規(guī)培訓(xùn)。

　　第十八條領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)通過座談溝通等方式對直接管理的人員進行合規(guī)培訓(xùn)。

　　第十九條除在線培訓(xùn)外，其他培訓(xùn)應(yīng)記載培訓(xùn)內(nèi)容、時間和人員，由被培訓(xùn)人員簽字確認。

　　第三節(jié)合規(guī)審查

　　第二十條公司制修訂規(guī)章制度，應(yīng)在下發(fā)前對規(guī)章制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求進行審查，其中公司制度由企管法規(guī)處審查，其他單位制度交由本單位合規(guī)管理部門審查，未經(jīng)審查不得頒發(fā)實施。

　　第二十一條公司和各單位選定外部交易相對方，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對其合規(guī)表現(xiàn)以及是否與公司員工存在利益關(guān)系進行審查。交易相對方存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的，或者交易相對方交易條件、價款不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的，不得與其簽訂合同。

　　第二十二條各法人單位進行市場營銷等活動，其內(nèi)部合規(guī)管理部門應(yīng)參與相關(guān)方案、合同等的研究論證，對其是否符合反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)進行審查。其中可能存在重大經(jīng)營風(fēng)險的報企管法規(guī)處審查。

　　第四節(jié)合規(guī)登記報告

　　第二十三條領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員對下列事項，除依照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項外，應(yīng)當(dāng)如實向企管法規(guī)處登記報告：

　　（一）本人在公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職的；

　　（二）本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的；

　　（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外）；

　　（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。

　　公司機關(guān)員工和所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)向企管法規(guī)處登記報告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門登記報告。

　　第二十四條員工本人在其他企業(yè)兼職的，應(yīng)當(dāng)自兼職之日起三個工作日內(nèi)，向本單位合規(guī)管理部門報告兼職單位成立時間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時間，是否與公司及所屬單位存在競爭關(guān)系或業(yè)務(wù)往來等。

　　第二十五條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)擬與公司或各單位交易的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個工作日內(nèi)向企管法規(guī)處報告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項等。

　　第二十六條員工向公司或各單位推薦交易對象，應(yīng)當(dāng)向本單位合規(guī)管理部門報告推薦理由、與推薦對象的關(guān)系、推薦對象合規(guī)表現(xiàn)情況。

　　第二十七條對于涉及交易的登記報告事項，交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。

　　報告人在研究決策或辦理有關(guān)交易事項時，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第五節(jié)合規(guī)評價

　　第二十八條公司和各單位對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員每年進行一次合規(guī)評價。合規(guī)評價應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正。合規(guī)評價可與年度工作總結(jié)同步進行。

　　第二十九條合規(guī)評價的主要內(nèi)容：

　　（一）學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識、制度規(guī)定和風(fēng)險防控要求等情況；

　　（二）報告合規(guī)登記報告事項情況；

　　（三）遵守制度規(guī)定情況；

　　（四）違規(guī)及整改情況（如有）。

　　對領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評價除前款規(guī)定的.內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)將其帶頭學(xué)習(xí)和遵守制度規(guī)定，落實合規(guī)管理制度，推進合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險情況作為評價內(nèi)容。

　　第三十條合規(guī)評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進行。

　　員工自我評價由所在部門（單位）組織，評價結(jié)果應(yīng)報主管領(lǐng)導(dǎo)。

　　主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)員工自我評價和日常表現(xiàn)，對員工進行評價，評價意見應(yīng)與員工溝通交流；下級對上級的合規(guī)評價納入干部考核內(nèi)容，可與年度民主測評一并進行。

　　企管法規(guī)處與人事、監(jiān)察和審計等部門組成評價小組，綜合自我評價、民主測評、監(jiān)察、審計等情況，對部門（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子成員進行綜合評價。綜合評價意見反饋被評價人。被評價人如有異議可向合規(guī)管理部門申請復(fù)核，復(fù)核意見為最終評價意見。

　　第三十一條合規(guī)評價按良好、一般和較差確定評價結(jié)論。

　　（一）員工本人、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生任何違規(guī)問題，且符合下列條件的，可評定為良好：

　　1.積極參加合規(guī)培訓(xùn)，熟練掌握合規(guī)知識，并幫助、指導(dǎo)其他員工學(xué)習(xí)合規(guī)知識的；

　　2.按規(guī)定及時、如實報告合規(guī)登記報告事項的；

　　3.認真整改違規(guī)問題的；

　　4．及時制止、舉報他人違規(guī)問題的；

　　5.領(lǐng)導(dǎo)干部落實合規(guī)管理制度到位，推進合規(guī)管理效果顯著的。

　　（二）員工本人沒有發(fā)生任何違規(guī)問題、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的，應(yīng)評定為一般。

　　（三）存在下列情形之一的，應(yīng)評定為較差：

　　1.員工本人發(fā)生違規(guī)問題或管轄的部門（單位）發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的；

　　2.不按規(guī)定參加合規(guī)培訓(xùn)或報告合規(guī)登記報告事項的；

　　3．對違規(guī)問題不整改或整改不到位的；

　　4.不配合合規(guī)調(diào)查，或打擊報復(fù)舉報人的；

　　5.領(lǐng)導(dǎo)干部未認真履行管理職責(zé)，所管轄的部門（單位）存在嚴(yán)重違規(guī)問題的。

　　第三十二條合規(guī)評價結(jié)果由企管法規(guī)處抄送人事部門作為干部任免、考核獎懲的依據(jù)之一。對評定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進評選。

　　員工應(yīng)根據(jù)合規(guī)評價意見持續(xù)改進。

　　第六節(jié)合規(guī)檔案

　　第三十三條公司和各單位建立員工合規(guī)檔案。

　　合規(guī)檔案由合規(guī)管理部門統(tǒng)一管理。

　　第三十四條下列資料應(yīng)載入員工合規(guī)檔案：

　　（一）合規(guī)培訓(xùn)記錄；

　　（二）合規(guī)登記報告資料；

　　（三）相關(guān)的合規(guī)評價資料；

　　（四）被調(diào)查處理資料；

　　（五）其他有關(guān)資料。

　　第三十五條對員工任用考察、評先選優(yōu)等，應(yīng)當(dāng)查閱合規(guī)檔案，并將檔案記載情況作為依據(jù)之一。

　　第三十六條合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對合規(guī)檔案資料信息予以保密，未經(jīng)合規(guī)管理部門負責(zé)人批準(zhǔn)，不得對外借閱或披露。

　　第三章監(jiān)督與問責(zé)

　　第一節(jié)舉報與調(diào)查

　　第三十七條公司建立統(tǒng)一的舉報平臺。

　　公司鼓勵員工、交易相對人及社會人士對公司、員工的違規(guī)問題進行舉報。

　　第三十八條紀(jì)檢監(jiān)察處按照集團公司有關(guān)規(guī)定負責(zé)舉報的登記和受理。對反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的舉報調(diào)查，由紀(jì)檢監(jiān)察處負責(zé)；反不正當(dāng)競爭方面的舉報調(diào)查，由企管法規(guī)處負責(zé)。

　　紀(jì)檢監(jiān)察處和企管法規(guī)處應(yīng)相互通報調(diào)查情況。調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報人反饋。

　　第三十九條接受舉報和進行調(diào)查的相關(guān)人員，應(yīng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密，不得擅自對外泄露。任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復(fù)。

　　第四十條對實名舉報的事項經(jīng)查證屬實并及時糾正違規(guī)，為公司挽回直接經(jīng)濟損失的，對舉報人按公司有關(guān)規(guī)定給予獎勵。

　　第二節(jié)檢查監(jiān)督

　　第四十一條公司企管法規(guī)處應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)主管部門和所屬單位貫徹落實合規(guī)管理制度、開展合規(guī)管理工作等進行檢查監(jiān)督。

　　對檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，并將整改情況反饋合規(guī)管理部門。

　　第四十二條公司審計部應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理的有效性、商務(wù)行為的合規(guī)性進行審計，檢查合規(guī)管理制度是否健全完備和有效執(zhí)行、合規(guī)管理責(zé)任是否落實、商務(wù)行為是否符合有關(guān)制度規(guī)定等。

　　第四十三條內(nèi)控部門應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)主管部門和單位執(zhí)行合規(guī)業(yè)務(wù)流程和控制措施情況組織測試。

　　第三節(jié)責(zé)任追究

　　第四十四條對發(fā)生違規(guī)問題的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　第四十五條員工發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題，應(yīng)追究相關(guān)負責(zé)人的合規(guī)管理責(zé)任。但有證據(jù)證明同時具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責(zé)任：

　　（一）已按要求對違規(guī)員工進行了合規(guī)培訓(xùn)，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定；

　　（二）公司合規(guī)管理制度已在本部門（單位）落實到位，并建立和有效實施了合規(guī)管理制度。

　　第四十六條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分：

　　（一）未按規(guī)定報告合規(guī)登記報告事項的；

　　（二）未對下級進行及時培訓(xùn)的；

　　（三）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的；

　　（四）打擊、報復(fù)舉報人的；

　　（五）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時、不到位的；

　　（六）其他違反本辦法規(guī)定的。

　　第四章附則

　　第四十七條本辦法由公司企管法規(guī)處負責(zé)解釋。

　　第四十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理辦法 2

　　第一章總則

　　第一條為全面推進法治公司建設(shè)，防范合規(guī)風(fēng)險，為公司平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實際特制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司及所屬分子公司。

　　本辦法所稱所屬分子公司，是指公司直接出資設(shè)立的全資和控股的公司。

　　第三條本辦法所稱合規(guī)是指公司和員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指公司、員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以公司和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括組織建設(shè)、制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)保障等有組織、有計劃的活動。合規(guī)管理是公司法治建設(shè)的重要內(nèi)容。

　　第四條合規(guī)管理應(yīng)堅持以下原則：

　　（一）全面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各所屬分子公司和分支機構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。

　　（二）落實責(zé)任。把加強合規(guī)管理作為公司主要負責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實。堅決不以違規(guī)為代價追求商業(yè)機會、經(jīng)營效益，對違規(guī)行為零容忍。

　　（三）協(xié)同融合。業(yè)務(wù)由誰主管，合規(guī)由誰負責(zé)，各部門、各所屬分子公司分別負責(zé)各自經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與法律風(fēng)險防范、監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。

　　（四）獨立客觀。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對公司和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。

　　（五）統(tǒng)籌兼顧。充分結(jié)合外部環(huán)境及合規(guī)風(fēng)險特點，統(tǒng)籌兼顧板塊業(yè)務(wù)發(fā)展需要，搭建符合公司及板塊發(fā)展實際的合規(guī)管理工作體系。

　　第二章機構(gòu)與職責(zé)

　　第一節(jié)公司

　　第五條公司堅持全員合規(guī)的理念。全體員工履行以下合規(guī)職責(zé):

　　（一）依法合規(guī)履行本崗位職責(zé)，履職過程中主動識別、報告、處置合規(guī)風(fēng)險；

　　（二）掌握并遵守各項法律、法規(guī)和合規(guī)制度要求，對自身行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任；

　　（三）主動接受合規(guī)培訓(xùn)，加強合規(guī)學(xué)習(xí)，自覺抵制并主動舉報違規(guī)行為；

　　（四）法律法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第六條公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

　　（一）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告；

　　（二）推動完善合規(guī)管理體系建立與完善；

　　（三）決定公司合規(guī)管理負責(zé)人的任免和公司合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；

　　（四）研究決定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項；

　　（五）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。公司另有規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第七條公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：

　　（一）根據(jù)公司董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；

　　（二）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定；

　　（三）按照權(quán)限研究決定公司合規(guī)管理委員會上報的合規(guī)管理有關(guān)事項；

　　（四）及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或提出處理建議；

　　（五）經(jīng)公司董事會授權(quán)的其他事項。

　　第八條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，作為公司經(jīng)理層下設(shè)的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，與公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，其主要職責(zé)包括：

　　（一）根據(jù)公司董事會決定，落實公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

　　（二）審議公司合規(guī)管理年度報告；

　　（三）研究決定公司合規(guī)管理有關(guān)事項，必要時提請公司經(jīng)理層審議；

　　（四）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理工作計劃；

　　（五）明確合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　　（六）指導(dǎo)、監(jiān)督和評價公司合規(guī)管理工作；

　　（七）經(jīng)公司董事會授權(quán)的其他事項；

　　（八）法律、法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第九條公司合規(guī)委員會由主任、副主任及委員組成，分別由公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長、副組長及其他成員兼任。根據(jù)會議議題，主任可指定其他有關(guān)人員列席會議。合規(guī)委員會辦公室設(shè)在公司法務(wù)部。

　　第十條合規(guī)委員會會議（以下簡稱合規(guī)會議）根據(jù)需要不定期召開，由主任或主任指定的副主任召集和主持。

　　第十一條合規(guī)會議議案由主任決定或經(jīng)法務(wù)部向全體成員提前征集后由主任確定。會議議題審定后，由提案人負責(zé)于會議召開前2天向法務(wù)部提交會議相關(guān)材料，法務(wù)部于合規(guī)會議召開前1天將會議時間、地點、議題等事項通知各成員。

　　第十二條公司合規(guī)委員會成員對所議事項集體討論后，形成會議紀(jì)要，經(jīng)主任簽字后下發(fā)執(zhí)行。

　　第十三條公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)為合規(guī)管理負責(zé)人，全面負責(zé)公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：

　　（一）組織制訂公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；

　　（二）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；

　　（三）領(lǐng)導(dǎo)公司合規(guī)管理牽頭部門開展工作；

　　（四）向公司董事會和總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項；

　　（五）組織起草公司合規(guī)管理年度報告。

　　第十四條公司法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責(zé)包括：

　　（一）制訂公司合規(guī)管理計劃、基本制度和具體制度，完善工作流程；

　　（二）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，建立健全公司合規(guī)審查機制，并推動合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)化、表單化、流程化、信息化，參與公司重大事項合規(guī)審查和風(fēng)險應(yīng)對；

　　（三）組織開展合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進；

　　（四）指導(dǎo)、督促所屬分子公司開展合規(guī)管理工作；明確所屬分子公司合規(guī)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，負責(zé)審批所屬分子公司年度合規(guī)管理工作計劃，并對計劃完成情況進行檢查和考核通報；

　　（五）具體負責(zé)與公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、出口管制與經(jīng)濟制裁等專項合規(guī)管理工作；

　　（六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓(xùn)。公司法務(wù)部設(shè)立專職合規(guī)管理崗。

　　第十五條公司各部門負責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)的日常合規(guī)管理工作，構(gòu)筑公司合規(guī)風(fēng)險管控的第一道防線，主要職責(zé)包括：

　　（一）按照合規(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展合規(guī)風(fēng)險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查；

　　（二）及時向公司法務(wù)部通報風(fēng)險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險事件；

　　（三）做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；

　　（四）組織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查及整改。

　　第十六條公司各部門設(shè)立兼職合規(guī)員，具體承辦本部門的日常合規(guī)管理工作，履行以下職責(zé)：

　　（一）組織開展本部門合規(guī)風(fēng)險識別、評估；

　　（二）跟蹤督促本部門合規(guī)管理工作開展；

　　（三）向公司法務(wù)部報送本部門的有關(guān)合規(guī)信息；

　　（四）向公司法務(wù)部提出意見和建議。

　　第二節(jié)所屬分子公司

　　第十七條所屬分子公司應(yīng)參照本辦法制定合規(guī)管理制度，明確以下管理職責(zé)：

　　（一）建立完善本公司合規(guī)管理工作體系；

　　（二）制定本公司合規(guī)管理制度和流程；

　　（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險識別評估、預(yù)警，適時發(fā)布合規(guī)警示，應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險；

　　（四）建立健全合規(guī)論證審查機制；

　　（五）建立健全考核、評價，報告制度；

　　（六）指導(dǎo)、督促所屬投資公司合規(guī)管理工作；

　　（七）組織開展本公司合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；

　　（八）具體負責(zé)與本公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、反洗錢、出口管制與經(jīng)濟制裁等專項合規(guī)管理工作；

　　（九）其他合規(guī)管理工作。

　　第十八條所屬分子公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)作為本公司合規(guī)管理負責(zé)人，應(yīng)全面組織協(xié)調(diào)本公司合規(guī)管理工作。

　　第十九條所屬分子公司法律事務(wù)管理部門是本公司合規(guī)管理牽頭部門，應(yīng)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。

　　第二十條公司提名的所屬分子公司董事、監(jiān)事，依照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度，通過所屬分子公司董事會、監(jiān)事會，落實公司合規(guī)管理要求。

　　第三章合規(guī)管理重點

　　第二十一條公司及所屬分子公司應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實際，在推進全面合規(guī)的基礎(chǔ)上，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員的合規(guī)管理，切實防范合規(guī)風(fēng)險。

　　第二十二條公司立足所屬分子公司定位，以規(guī)章制度的全面覆蓋、有效銜接和貫徹落實為抓手，重點關(guān)注“三重一大”決策的依法合規(guī)。

　　公司及所屬分子公司一般應(yīng)將投資管理、資金管理、招投標(biāo)管理、財務(wù)稅收、安全環(huán)保、工程建設(shè)、服務(wù)質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工、商業(yè)伙伴等作為合規(guī)管理重點領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)特點和外部監(jiān)管等因素確定合規(guī)管理重點領(lǐng)域。

　　第二十三條公司及所屬分子公司應(yīng)抓好重點環(huán)節(jié)合規(guī)管理。

　　（一）文件制定環(huán)節(jié)。強化對公司章程、規(guī)章制度、重大方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

　　（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權(quán)限，完善決策事項合規(guī)論證把關(guān)機制，保障決策依法合規(guī)。

　　（三）業(yè)務(wù)運營環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對重點流程的監(jiān)督檢查，確保在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。

　　（四）其他需要重點關(guān)注的`環(huán)節(jié)。

　　第二十四條公司及所屬分子公司應(yīng)做到重點人員重點監(jiān)督。

　　（一）管理人員。通過黨委中心組學(xué)習(xí)、管理人員培訓(xùn)等方式，提高管理人員合規(guī)意識和能力，發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強化考核與監(jiān)督問責(zé)。

　　（二）重要風(fēng)險崗位人員。對于合規(guī)風(fēng)險較高的崗位，有針對性地加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守負責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求，細化違規(guī)處罰措施，加強監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。

　　公司重要風(fēng)險崗位人員主要包括有人事、財務(wù)資金職權(quán)以及擁有或可接觸商業(yè)秘密信息的崗位人員；所屬分子公司在上述崗位基礎(chǔ)上，可結(jié)合實際將醫(yī)務(wù)護理、市場客服與銷售、采購、物資和工程驗收以及計量等崗位納入重要風(fēng)險崗位人員范圍。

　　（三）其他需要重點關(guān)注的人員。

　　第四章合規(guī)管理運行

　　第二十五條公司法務(wù)部于每年年初擬訂合規(guī)管理工作計劃，經(jīng)公司合規(guī)管理委員會審議通過并報公司法務(wù)部審批同意后推動實施。

　　第二十六條建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

　　第二十七條建立合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警機制，通過專項合規(guī)研究、跟蹤監(jiān)管動態(tài)和重大違規(guī)事件，以及梳理內(nèi)控、風(fēng)險、審計、案件等內(nèi)部工作報告等形式，識別合規(guī)風(fēng)險點，發(fā)布合規(guī)風(fēng)險清單。根據(jù)業(yè)務(wù)特點和經(jīng)營管理實際全面系統(tǒng)識別合規(guī)義務(wù)、梳理合規(guī)風(fēng)險，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，分析風(fēng)險發(fā)生的原因，通過系統(tǒng)分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等因素，評估風(fēng)險等級，有針對性地制定管控措施，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險及時發(fā)布預(yù)警。

　　第二十八條加強合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對，針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險制定預(yù)案，采取有效措施，及時應(yīng)對處置，最大限度化解風(fēng)險、降低損失。

　　第二十九條建立健全法律合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、“三重一大”決策事項等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序。“三重一大”事項和重要規(guī)章制度在提交集體研究討論決定前，由主辦單位負責(zé)進行合規(guī)審查。

　　第三十條公司各部門負責(zé)人是本部門合規(guī)審查專崗，承擔(dān)本部門合規(guī)審查職責(zé)。合規(guī)審查專崗依托公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)審批流程和固有節(jié)點，根據(jù)本部門管理領(lǐng)域，對相關(guān)事項進行集中合規(guī)審查。

　　第三十一條公司及所屬分子公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際，將出口管制與經(jīng)濟制裁（以下合稱兩制）合規(guī)納入合規(guī)管理體系建設(shè)工作統(tǒng)籌考慮，將兩制合規(guī)審查作為本單位跨境投資、跨境貿(mào)易等涉外業(yè)務(wù)的前置程序。未經(jīng)兩制合規(guī)審查的，不得進入決策程序，不得對外出具法律文書或者簽署合同。

　　所屬分子公司及下屬各級投資公司擬開展境外或涉外業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先將兩制合規(guī)審查情況報公司法務(wù)部。

　　所屬分子公司應(yīng)逐級履行好控股股東對下屬投資公司的管理職權(quán)，將本條有關(guān)要求納入下屬投資公司合規(guī)管理體系，并主導(dǎo)其通過法人治理結(jié)構(gòu)履行決策程序。

　　第三十二條本條所稱兩制合規(guī)審查是指，公司合規(guī)管理牽頭部門依據(jù)兩制規(guī)則，對公司經(jīng)營管理活動進行審查，分析兩制風(fēng)險并出具書面審查意見的活動。投資項目的法律盡職調(diào)查應(yīng)包括合規(guī)盡職調(diào)查。

　　第三十三條公司法務(wù)部應(yīng)參與項目投資方案和相關(guān)協(xié)議的研究論證，并重點關(guān)注是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競爭等相關(guān)法律法規(guī)，必要時可邀請外聘律師事務(wù)所出具專業(yè)意見。

　　第三十四條公司法務(wù)部牽頭對公司、所屬分子公司合規(guī)管理工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括:

　　（一）合規(guī)管理制度建設(shè)情況；

　　（二）合規(guī)管理機構(gòu)、人員設(shè)置情況；

　　（三）合規(guī)審查、評價、整改情況；

　　（四）合規(guī)風(fēng)險管理效果；

　　（五）其他合規(guī)管理工作情況。

　　公司法務(wù)部可協(xié)同相關(guān)職能部門開展聯(lián)合合規(guī)檢查，節(jié)約管理資源。

　　第三十五條建立商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查機制，對商業(yè)伙伴合規(guī)情況進行審查。

　　第三十六條公司定期對公司和所屬分子公司開展合規(guī)管理評估，定期對合規(guī)管理體系的有效性進行分析，對重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提升。

　　第五章合規(guī)管理保障

　　第三十七條建立板塊合規(guī)考核機制，加強合規(guī)考核。將發(fā)生違規(guī)事件或其他負面影響等合規(guī)管理情況納入公司各部門及員工年度績效考核指標(biāo)體系作為加減分項。所屬分子公司發(fā)生造成5000萬元以上經(jīng)濟損失或其他重大負面影響的重大違規(guī)事件的，根據(jù)公司所屬分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度綜合考核評價相關(guān)制度，考核等級確定為“一般”“較差”或“基本稱職”“不稱職”。合規(guī)考核結(jié)果作為干部任免、獎懲的重要依據(jù)。

　　所屬分子公司應(yīng)結(jié)合自身實際，建立本公司合規(guī)考核機制，組織開展本公司合規(guī)考核。

　　第三十八條建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。

　　（一）所屬分子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素，加強本公司合規(guī)管理人員配備，持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊伍能力水平。

　　（二）合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗和專業(yè)知識，熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和公司管理制度。

　　第三十九條強化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段固化、優(yōu)化管理流程，實時監(jiān)控和分析風(fēng)險，記錄和保存相關(guān)信息，實現(xiàn)信息集成與共享。

　　第四十條重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機制，確保員工理解、遵循公司合規(guī)目標(biāo)和要求。

　　公司及所屬分子公司應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)納入年度重點培訓(xùn)計劃，并保障有關(guān)預(yù)算。對管理人員、重要風(fēng)險崗位人員，應(yīng)定期開展合規(guī)培訓(xùn)。

　　第四十一條公司、所屬分子公司應(yīng)加強合規(guī)檔案管理，包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、專項業(yè)務(wù)往來、監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的相關(guān)文件和記錄等，并確保留存期限符合相關(guān)監(jiān)管要求。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)留存參訓(xùn)人員的簽到記錄。

　　第四十二條積極培育合規(guī)文化，公司及所屬分子公司通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、組織合規(guī)宣誓、開展合規(guī)宣傳等方式，強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規(guī)、守法誠信的公司形象，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。

　　第四十三條建立合規(guī)報告制度。

　　（一）即時報告。公司或所屬分子公司發(fā)生違規(guī)行為，可能導(dǎo)致以下后果之一的，所屬分子公司應(yīng)于知悉后3個工作日內(nèi)向公司法務(wù)部報告。

　　受到地市級以上政府部門或監(jiān)管機構(gòu)處罰；

　　受到境外機構(gòu)、國際組織等處罰；

　　造成300萬元以上經(jīng)濟損失；

　　造成較大聲譽損失或負面影響。

　　情況較為嚴(yán)重的，公司法務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時向公司合規(guī)管理負責(zé)人報告。

　　（二）定期報告。所屬分子公司應(yīng)將本公司合規(guī)風(fēng)險事件情況、違規(guī)情況及季度（年度）合規(guī)管理工作整體情況隨季度（年度）《法律風(fēng)險事件報告》一并向公司法務(wù)部報送。

　　第六章舉報、調(diào)查與責(zé)任追究

　　第四十四條公司暢通違規(guī)舉報渠道，保護舉報人的正當(dāng)權(quán)益不受侵害，對舉報人的信息予以保密。舉報屬實且為公司挽回損失的，將酌情給予獎勵。實名舉報的，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報人反饋。

　　第四十五條公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司違規(guī)舉報、調(diào)查及責(zé)任追究工作的開展。公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室針對反映的問題和線索統(tǒng)一受理并牽頭組織開展調(diào)查，各相關(guān)部門根據(jù)問題性質(zhì)和部門職能積極參與。涉及責(zé)任追究的，按照公司相關(guān)規(guī)章制度辦理。對具有以下情形的人員，按公司違規(guī)追責(zé)相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任追究：

　　（一）未按本辦法履行法律合規(guī)審查程序而造成公司重大損失的；

　　（二）雖經(jīng)過法律合規(guī)審查但未采納正確法律合規(guī)意見，或因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險、違規(guī)問題造成公司重大損失的；

　　（三）違法違規(guī)受到重大處罰或發(fā)生重大法律合規(guī)糾紛案件后被認定負有主要責(zé)任的；

　　（四）其他按公司規(guī)定應(yīng)予追責(zé)的情形。

　　所屬分子公司應(yīng)結(jié)合本公司自身情況，強化違規(guī)問責(zé)，完善違規(guī)行為處罰機制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細化懲處標(biāo)準(zhǔn)。

　　第七章附則

　　第四十六條本辦法對出口管制與經(jīng)濟制裁合規(guī)管理有規(guī)定的按本辦法執(zhí)行。

　　第四十七條所屬分子公司應(yīng)根據(jù)本辦法并結(jié)合自身行業(yè)監(jiān)管規(guī)定制定和完善本公司合規(guī)管理相關(guān)制度，合規(guī)管理基本制度應(yīng)報公司法務(wù)部備案。

　　第四十八條公司法務(wù)部負責(zé)本辦法的解釋與修訂。

　　本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理辦法 3

　　第一章總則

　　第一條為全面加強XX有限公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，健全公司合規(guī)管理體系，保障公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《XX有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）和規(guī)章制度，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營價值觀為導(dǎo)向，以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以公司及其員工的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、合規(guī)審查審核、監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報告等有組織、有計劃的管理活動。

　　第三條本辦法適用于公司及各層級控股子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的合規(guī)管理工作，各單位可以根據(jù)監(jiān)管要求，結(jié)合自身實際情況，經(jīng)相應(yīng)決策審議程序制定辦法或?qū)嵤┘殑t。

　　公司各參股單位合規(guī)管理工作可參照本辦法執(zhí)行。

　　第四條公司開展合規(guī)管理，應(yīng)遵循以下原則：

　　（一）全面覆蓋，突出重點。將合規(guī)管理要求全面嵌入公司經(jīng)營管理活動，在各領(lǐng)域確定合規(guī)管理重點，實現(xiàn)合規(guī)人人有責(zé)、人人參與，促進公司全面合規(guī)；

　　（二）預(yù)防為主，懲防并舉。立足防范合規(guī)風(fēng)險，強調(diào)關(guān)口前移、事前防范和過程控制，通過懲戒手段和形成高壓態(tài)勢，達到警示和預(yù)防目的；

　　（三）強化責(zé)任，協(xié)同聯(lián)動。把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負責(zé)人履行推進法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各負其責(zé)的“三道防線”，實現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機制的協(xié)同聯(lián)動。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實；

　　（四）管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)。合規(guī)是業(yè)務(wù)部門應(yīng)盡職責(zé)，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合規(guī)審查納入業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理要求貫穿于業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)過程；

　　（五）客觀獨立，科學(xué)適當(dāng)。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)管理部門獨立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉；

　　（六）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，分層管理。公司搭建集團層面的合規(guī)管理整體框架，負責(zé)本部和集團層面的合規(guī)風(fēng)險管理，并對集團各單位合規(guī)管理工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評價和考核。集團各單位落實合規(guī)運營主體責(zé)任，負責(zé)組織實施本單位合規(guī)管理工作。

　　第二章合規(guī)管理機構(gòu)與職責(zé)

　　第五條董事會承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：

　　（一）負責(zé)審定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和年度報告；

　　（二）負責(zé)審定公司合規(guī)管理基本制度；

　　（三）負責(zé)推動完善公司合規(guī)管理體系；

　　（四）決定公司合規(guī)管理負責(zé)人的任免；

　　（五）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能；

　　（六）決定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項；

　　（七）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。

　　第六條監(jiān)事會承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：

　　（一）負責(zé)監(jiān)督董事會的決策與流程是否合規(guī)；

　　（二）負責(zé)監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；

　　（三）負責(zé)對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議；

　　（四）負責(zé)向董事會提出撤換公司合規(guī)管理負責(zé)人的建議。

　　第七條經(jīng)理層承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：

　　（一）負責(zé)落實董事會決定，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)；

　　（二）負責(zé)審定公司合規(guī)管理具體制度；

　　（三）負責(zé)審定公司合規(guī)管理年度計劃；

　　（四）負責(zé)明確公司合規(guī)管理流程，采取措施推動合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

　　（五）負責(zé)及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或提出處理建議；

　　（六）經(jīng)董事會授權(quán)的其它事項。

　　第八條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，合規(guī)管理委員會主任由董事長擔(dān)任，常務(wù)副主任由總經(jīng)理擔(dān)任，副主任由合規(guī)管理工作分管領(lǐng)導(dǎo)和總法律顧問（如有）擔(dān)任，成員由各部門主要負責(zé)人組成，合規(guī)管理委員會承擔(dān)以下職責(zé)：

　　（一）負責(zé)公司合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；

　　（二）負責(zé)審議公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃、年度報告等重大事項；

　　（三）負責(zé)審議公司合規(guī)管理基本制度、具體制度；

　　（四）負責(zé)推動各專業(yè)制度建設(shè)，促進將合規(guī)管理要求融入業(yè)務(wù)過程；

　　（五）負責(zé)督導(dǎo)公司合規(guī)文化建設(shè);

　　（六）負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各單位合規(guī)管理工作，審議對各單位合規(guī)年度考核意見；

　　（七）負責(zé)組織重大違規(guī)事件的處置工作；

　　（八）經(jīng)董事會或經(jīng)理層授權(quán)的其他事項。

　　經(jīng)董事會或經(jīng)理層授權(quán)，合規(guī)管理委員會可以代為審定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃、年度報告、具體制度等重大事項。

　　合規(guī)管理委員會下設(shè)辦公室，設(shè)在公司法律合規(guī)部，負責(zé)合規(guī)管理委員會辦公室日常工作。

　　第九條合規(guī)管理負責(zé)人由公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問擔(dān)任，在合規(guī)管理委員會主任、副主任領(lǐng)導(dǎo)下，組織合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作，具體承擔(dān)以下職責(zé)：

　　（一）負責(zé)組織編制公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度、年度計劃、年度報告，參與有關(guān)具體制度制定；

　　（二）負責(zé)向合規(guī)管理委員會匯報合規(guī)管理重大事項；

　　（三）負責(zé)向董事會報告年度工作；

　　（四）負責(zé)簽發(fā)公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性審核意見；

　　（五）參與公司重大決策會議并提出合規(guī)意見；

　　（六）參與公司重大及以上違規(guī)事件的處置并提出意見建議；

　　（七）經(jīng)合規(guī)管理委員會授權(quán)的其他事項。

　　第十條各業(yè)務(wù)部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門，負責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，承擔(dān)公司合規(guī)管理第一道防線職責(zé)：

　　（一）負責(zé)制定本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)合規(guī)管理具體制度；

　　（二）負責(zé)對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)劃、制度、文件、項目、決策、合同等進行合規(guī)審查；

　　（三）負責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、預(yù)警及應(yīng)對；

　　（四）負責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作的有效性評估；

　　（五）負責(zé)按規(guī)定組織或配合參與違規(guī)事件處置；

　　（六）負責(zé)向合規(guī)管理部門報告本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險及違規(guī)事件，并通報相關(guān)部門、單位；

　　（七）負責(zé)督促指導(dǎo)各單位在本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作；

　　（八）負責(zé)對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域員工進行合規(guī)培訓(xùn)；

　　（九）負責(zé)對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)商業(yè)伙伴進行合規(guī)盡職調(diào)查，開展合規(guī)培訓(xùn)或告知公司相關(guān)合規(guī)要求等；

　　（十）負責(zé)向合規(guī)管理委員會辦公室報送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理年度計劃、年度合規(guī)工作總結(jié)；

　　（十一）負責(zé)梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險，編制本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理指南（手冊）；

　　（十二）負責(zé)指定本部門合規(guī)管理人員；

　　（十三）其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十一條法律合規(guī)部是公司合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理第二道防線職責(zé)，協(xié)助合規(guī)管理負責(zé)人開展工作，并履行合規(guī)管理委員會辦公室職責(zé)：

　　（一）負責(zé)起草公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃和年度報告；

　　（二）負責(zé)起草公司合規(guī)管理基本制度和相關(guān)制度，指導(dǎo)或協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定合規(guī)管理具體制度；

　　（三）負責(zé)組織合規(guī)管理工作的督導(dǎo)、檢查與考評；

　　（四）負責(zé)對公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)進行合法合規(guī)性審核，并出具書面意見；

　　（五）負責(zé)督促指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門在本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險的`識別、評估、預(yù)警及應(yīng)對；

　　（六）參與公司重大違規(guī)事件的處置并提出意見建議；

　　（七）負責(zé)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報，對確認違規(guī)的應(yīng)督促整改，形成違規(guī)事件的應(yīng)組織或參與合規(guī)調(diào)查，并提出處理建議；

　　（八）負責(zé)建設(shè)公司合規(guī)文化；

　　（九）負責(zé)推進合規(guī)管理信息化；

　　（十）負責(zé)組織實施公司部分重點領(lǐng)域合規(guī)管理工作；

　　（十一）負責(zé)提出各單位合規(guī)管理年度考核建議；

　　（十二）負責(zé)匯總編制公司合規(guī)管理指南（手冊）、合規(guī)風(fēng)險庫以及合規(guī)底線清單；

　　（十三）負責(zé)公司合規(guī)管理體系運行的有效性評估；

　　（十四）協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn)；

　　（十五）公司合規(guī)管理委員會交辦的其他工作。

　　第十二條審計等相關(guān)職能部門，是公司合規(guī)管理監(jiān)督部門，承擔(dān)合規(guī)管理第三道防線職責(zé)，負責(zé)在各自職責(zé)范圍內(nèi)開展合規(guī)管理監(jiān)督工作。

　　各監(jiān)督部門應(yīng)將合規(guī)管理監(jiān)督結(jié)果及時通報合規(guī)管理委員會辦公室。合規(guī)管理部門也可以根據(jù)合規(guī)風(fēng)險情況主動向監(jiān)督部門提出開展審計等工作的建議。

　　第十三條業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員，承擔(dān)下列職責(zé)：

　　（一）負責(zé)組織收集本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)章制度等合規(guī)相關(guān)資料；

　　（二）負責(zé)做好公司合規(guī)管理工作部署和信息通報；

　　（三）負責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、整改、評價及報告等工作的督促和指導(dǎo)；

　　（四）負責(zé)協(xié)調(diào)推進本部門合規(guī)管理培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)；

　　（五）本部門其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十四條公司全體員工承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：

　　（一）簽訂合規(guī)承諾書，接受合規(guī)培訓(xùn)；

　　（二）堅持合規(guī)從業(yè)，杜絕發(fā)生違反合規(guī)底線清單的違規(guī)事件，對自身行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任；

　　（三）主動識別、報告、控制履職過程中的合規(guī)風(fēng)險；

　　（四）監(jiān)督和舉報違規(guī)行為。

　　第十五條各單位負責(zé)實施本單位合規(guī)管理各項工作，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：

　　（一）根據(jù)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定和要求，建立與本單位經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系；

　　（二）制定本單位合規(guī)管理制度、指引等；

　　（三）對本單位合規(guī)風(fēng)險進行識別、預(yù)警與應(yīng)對，及時上報違規(guī)事件；

　　（四）建立有效的合規(guī)審查、審核與監(jiān)督機制；

　　（五）組織開展合規(guī)管理有效性評估，持續(xù)提高合規(guī)管理的有效性；

　　（六）定期編制、上報合規(guī)管理報告；

　　（七）建設(shè)合規(guī)文化，開展合規(guī)培訓(xùn)；

　　（八）建立健全合規(guī)管理考核機制，及違規(guī)責(zé)任舉報、調(diào)查與問責(zé)機制；

　　（九）加強本單位合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)。

　　第三章合規(guī)管理重點業(yè)務(wù)要求

　　第十六條公司加強重點領(lǐng)域合規(guī)管理，由相關(guān)部門牽頭、合規(guī)管理部門支持配合開展如下工作：

　　（一）公司治理。規(guī)范公司治理，依法合規(guī)履行決策程序，實際控制人和受益所有人可識別，法人層級合理，與自身資本規(guī)模、經(jīng)營管理能力和風(fēng)險管控水平相適應(yīng)；

　　（二）信息披露。完善信息披露事務(wù)管理制度，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章要求，遵循真實、準(zhǔn)確、完整的原則，及時進行信息披露；

　　（三）內(nèi)幕信息。重視內(nèi)幕信息的管理與內(nèi)幕交易的防范，加強對內(nèi)幕信息知情人的管理，建立內(nèi)幕信息報告制度及具體的操作指引流程，規(guī)范內(nèi)幕信息的傳遞、收集及管理；

　　（四）關(guān)聯(lián)交易。加強關(guān)聯(lián)交易管理，建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)要求，禁止進行不當(dāng)或違規(guī)關(guān)聯(lián)交易；

　　（五）對外擔(dān)保。公司或公司控股子公司對外擔(dān)保的，必須經(jīng)公司董事會或股東大會審議通過。公司應(yīng)當(dāng)審慎對待和嚴(yán)格控制對外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險，并及時履行有關(guān)信息披露義務(wù)；

　　（六）上市公司獨立性。控股股東、實際控制人與公司應(yīng)當(dāng)實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險；

　　（七）投資并購。圍繞企業(yè)經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，在實施資產(chǎn)重組、投融資，以及其他投資并購工作中做好合規(guī)調(diào)查、論證、審查等工作，規(guī)范相關(guān)合同的簽訂和履行，有效防控合規(guī)風(fēng)險；

　　（八）招標(biāo)采購。健全招標(biāo)采購制度，強化制度執(zhí)行，嚴(yán)禁應(yīng)招未招、虛假招標(biāo)行為，強化依法合規(guī)采購；完善對供應(yīng)商在招標(biāo)采購中失信行為處理機制；

　　（九）財務(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴(yán)守財經(jīng)紀(jì)律，強化依法納稅意識，嚴(yán)格遵守稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定；

　　（十）勞動用工。嚴(yán)格遵守勞動用工法律法規(guī)，健全完善勞動用工合同管理制度，規(guī)范勞動用工合同簽訂、履行、變更和解除，嚴(yán)防各種違規(guī)勞務(wù)分包，確保公司依法合規(guī)用工；

　　（十一）知識產(chǎn)權(quán)。加強對商業(yè)秘密、專利和商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)的保護，及時確權(quán)公司知識產(chǎn)權(quán)，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓；依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；

　　（十二）網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理。依法保護業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與客戶信息安全，做好相關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全防護，建立網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，防范因網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入，以及違規(guī)數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)泄露等導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險；

　　（十三）其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。

　　第十七條公司加強金融業(yè)務(wù)合規(guī)管理，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門牽頭、合規(guī)管理部門支持配合開展如下工作：

　　（一）金融業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)回歸本源，充分發(fā)揮貼近產(chǎn)業(yè)需求的優(yōu)勢和協(xié)同作用，服務(wù)實體經(jīng)濟，實現(xiàn)以融促產(chǎn)；

　　（二）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和“一委一行兩會”監(jiān)管規(guī)定，提升合規(guī)管理水平和合規(guī)風(fēng)險防控能力，厚植合規(guī)文化，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線；

　　（三）加強金融板塊合規(guī)風(fēng)險的整體評估，健全金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的體系、制度、流程，重視開展金融交易的合規(guī)論證，規(guī)范金融業(yè)務(wù)經(jīng)營管理行為；

　　（四）加強金融消費者保護。公司及各單位在內(nèi)部共享客戶信息時應(yīng)當(dāng)確保依法合規(guī)、風(fēng)險可控并經(jīng)客戶書面授權(quán)或同意，防止客戶信息被不當(dāng)使用。各單位在提供綜合化金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)尊重客戶知情權(quán)和選擇權(quán)；

　　（五）金融業(yè)務(wù)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十八條公司加強裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理，由電力裝備部門牽頭、合規(guī)管理部門支持配合開展如下工作：

　　（一）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境保護、水土保持等法律法規(guī)，完善公司生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；

　　（二）工程建設(shè)。健全工程建設(shè)前期、施工、驗收等各環(huán)節(jié)管理制度，妥善處理內(nèi)外部法律關(guān)系，嚴(yán)格落實工程建設(shè)管理要求，禁止工程轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包，確保建設(shè)質(zhì)量；

　　（三）裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十九條公司加強境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理，由境外業(yè)務(wù)相關(guān)部門牽頭、合規(guī)管理部門支撐配合開展如下工作：

　　（一）研究境外業(yè)務(wù)相關(guān)國家法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，準(zhǔn)確理解不同地域環(huán)境、司法體系下合規(guī)內(nèi)涵的差異性，明確境外業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定，識別境外業(yè)務(wù)重點合規(guī)風(fēng)險；

　　（二）根據(jù)境外業(yè)務(wù)實際情況，建立健全境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系，開展因地制宜的合規(guī)運行和合規(guī)風(fēng)險防控；

　　（三）定期排查梳理境外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險，重點做好境外業(yè)務(wù)重點領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)、重要崗位人員合規(guī)風(fēng)險防范工作，妥善處理、及時報告，防止風(fēng)險或影響的擴大蔓延；

　　（四）依法加強對境外機構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為，將合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)融入業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)合規(guī)閉環(huán)管理；

　　（五）境外業(yè)務(wù)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第四章合規(guī)管理的機制運行及內(nèi)容

　　第一節(jié)合規(guī)管理會議制度

　　第二十條合規(guī)管理委員會會議分為年度會議和臨時會議。年度會議由合規(guī)管理委員會主任或其授權(quán)人員負責(zé)召集并主持，全體委員參加，相關(guān)人員可列席。

　　第二十一條如有下列情形之一的，合規(guī)管理委員會主任或其授權(quán)人員可召集并主持臨時會議：

　　（一）合規(guī)管理負責(zé)人認為必要時；

　　（二）發(fā)生重大及以上違規(guī)事件時；

　　（三）發(fā)生其他需提交合規(guī)管理委員會審議事項時。

　　第二十二條召開年度會議或臨時會議可采用現(xiàn)場會議、視頻會議或通訊會議形式，也可采用制成書面材料分別審議的形式，對議案作出決議。

　　第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警與應(yīng)對

　　第二十三條業(yè)務(wù)部門負責(zé)梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)管理部門給予指導(dǎo)。合規(guī)管理部門在匯總梳理各業(yè)務(wù)部門合規(guī)風(fēng)險識別成果基礎(chǔ)上，負責(zé)構(gòu)建公司合規(guī)風(fēng)險庫。

　　合規(guī)管理部門每一至三年組織修訂完善公司合規(guī)風(fēng)險庫。

　　第二十四條在合規(guī)管理部門指導(dǎo)下，各業(yè)務(wù)部門按照風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度兩個維度對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域納入風(fēng)險庫的合規(guī)風(fēng)險進行評估，確定高、中、低三級風(fēng)險。

　　第二十五條各業(yè)務(wù)部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)公司重大違規(guī)事件的合規(guī)風(fēng)險，或者可能導(dǎo)致公司承擔(dān)嚴(yán)重法律責(zé)任、產(chǎn)生重大經(jīng)濟損失或重大負面影響的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)建議合規(guī)管理部門納入公司合規(guī)底線清單管理。

　　第二十六條業(yè)務(wù)部門在工作中發(fā)現(xiàn)具有趨勢性、典型性、普遍性的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)及時向各有關(guān)部門、單位發(fā)布合規(guī)預(yù)警，并書面報告合規(guī)管理部門。

　　合規(guī)管理部門認為有必要的，應(yīng)當(dāng)書面出具合規(guī)風(fēng)險提示書予以預(yù)警。

　　針對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)制定預(yù)防措施，并將預(yù)防措施書面通報合規(guī)管理部門。

　　第二十七條單位或員工違規(guī)經(jīng)營管理引發(fā)的違規(guī)事件，按性質(zhì)和影響程度分為以下四類：

　　（一）一般違規(guī)事件：是指引起公司面臨一般（警告）行政處罰，承擔(dān)法律責(zé)任；或造成本單位50萬元人民幣以下經(jīng)濟損失的；或在本單位、本部門范圍內(nèi)造成負面影響的違規(guī)事件；

　　（二）較大違規(guī)事件：是指引起公司面臨較大（罰款、沒收違法所得）行政處罰，承擔(dān)法律責(zé)任；或造成本單位50萬元（含50萬元）至500萬元人民幣以下經(jīng)濟損失的；或在區(qū)域范圍內(nèi)造成負面影響的違規(guī)事件；

　　（三）重大違規(guī)事件：是指引起公司面臨重大行政處罰（如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)）；或造成本單位500萬元（含500萬元）至5000萬元人民幣以下經(jīng)濟損失的；或在國家相關(guān)行業(yè)范圍內(nèi)造成負面影響的違規(guī)事件；

　　（四）特大違規(guī)事件：是指引起公司面臨嚴(yán)重行政處罰（如吊銷營業(yè)執(zhí)照等）；或造成本單位5000萬元（含5000萬元）人民幣以上經(jīng)濟損失的；或在全國乃至國際上造成負面影響的違規(guī)事件。

　　第二十八條發(fā)生一般違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時應(yīng)對處置，并通報合規(guī)管理部門。

　　發(fā)生較大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)管理負責(zé)人報告并通報合規(guī)管理部門，由業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)、合規(guī)管理部門配合，及時采取應(yīng)對措施，化解風(fēng)險。

　　發(fā)生重大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理負責(zé)人和合規(guī)管理委員會正、副主任報告并通報合規(guī)管理部門。成立由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、合規(guī)管理負責(zé)人參與、業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)、合規(guī)管理部門參加的處置工作小組，及時采取應(yīng)對措施，最大限度化解風(fēng)險、降低損失。

　　發(fā)生特大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理負責(zé)人和合規(guī)管理委員會正、副主任報告并通報合規(guī)管理部門。由合規(guī)管理委員會主導(dǎo)處置事件。

　　發(fā)生重大、特大違規(guī)事件，或公司面臨行政處罰、可能被采取監(jiān)管措施時，應(yīng)及時向公司董事會報告相關(guān)情況。

　　各單位發(fā)生違規(guī)事件，應(yīng)按照上述要求落實報告和處置職責(zé)，同時應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門立即分別報公司業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門。

　　發(fā)現(xiàn)涉嫌違犯黨紀(jì)事件或發(fā)現(xiàn)涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事件，按照公司有關(guān)規(guī)定，由業(yè)務(wù)部門與黨委黨建部（紀(jì)委辦公室）處置會商，按程序移交黨委黨建部（紀(jì)委辦公室）組織辦理。

　　第三節(jié)合規(guī)審查、審核與監(jiān)督

　　第二十九條業(yè)務(wù)部門對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域工作事項的完備性、規(guī)范性開展合規(guī)審查，合規(guī)審查內(nèi)容包括但不限于：

　　（一）工作事項是否符合本部門、本單位的權(quán)限；

　　（二）工作事項是否履行了必要程序；

　　（三）工作事項內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度等規(guī)定；

　　（四）工作事項依據(jù)和內(nèi)容是否與公司已有事項內(nèi)容沖突。

　　第三十條業(yè)務(wù)部門對承辦的有關(guān)重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)，在提交合規(guī)管理部門合法合規(guī)性審核時，一并提交書面合規(guī)審查意見。

　　重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)審查、合規(guī)審核的，或?qū)徍擞斜Ａ粢庖姟⒎駴Q性意見的，不得提交決策或?qū)嵤?/p>

　　本辦法中的重要制度，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會）審議審定的公司治理制度及基本管理制度，具體范圍見《公司重大決策合法合規(guī)性審核實施辦法》。

　　本辦法中的重要文件，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會）審議審定，且內(nèi)容涉及市場主體、社會公眾的其他非制度非黨委性文件、重要通知、方案、預(yù)案等文件。

　　本辦法中的重大決策，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會）審議審定的重要經(jīng)營事項、涉及員工切身利益的重大事項以及其他涉及合法合規(guī)性的重大事項決策，具體事項見《公司重大決策合法合規(guī)性審核實施辦法》。

　　本辦法中的重要合同，是指簽署的涉外合同；有關(guān)企業(yè)設(shè)立、合并、分立、聯(lián)營、解散、破產(chǎn)、重組改制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同；為非全資控股、參股或無資本紐帶關(guān)系的單位或個人提供擔(dān)保的合同；合同標(biāo)的額在1億元人民幣以上的非涉外合同（已履行公司規(guī)定的集中采購程序的除外）以及其他重要合同。

　　第三十一條合規(guī)管理部門對各業(yè)務(wù)部門提交的重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)開展合規(guī)審核，出具無保留意見、有保留意見或否決性意見的合規(guī)審核意見書。審核的內(nèi)容包括但不限于：

　　（一）是否超出部門職責(zé)權(quán)限；

　　（二）是否已經(jīng)開展合規(guī)審查并審查通過，所提交的合規(guī)審查形式是否規(guī)范；

　　（三）適用法律法規(guī)、相關(guān)政策及規(guī)章制度等依據(jù)是否準(zhǔn)確；

　　（四）是否與法律法規(guī)、相關(guān)政策及規(guī)章制度相一致；

　　（五）是否符合規(guī)定程序；

　　（六）是否具有法律合規(guī)可操作性。

　　第三十二條合規(guī)管理監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)部門和各單位合規(guī)管理工作進行監(jiān)督，提出改進建議或要求，書面通報合規(guī)管理部門。

　　合規(guī)監(jiān)督可以單獨實施，也可以與內(nèi)部審計、業(yè)務(wù)檢查等其他監(jiān)督檢查工作相結(jié)合。

　　對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)業(yè)務(wù)部門和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，并將整改情況反饋給合規(guī)管理監(jiān)督部門和合規(guī)管理部門。

　　合規(guī)監(jiān)督相關(guān)情況納入公司合規(guī)管理年度報告。

　　第四節(jié)違規(guī)舉報、調(diào)查與問責(zé)

　　第三十三條利用信訪、客服、安監(jiān)、紀(jì)檢、巡視、巡察等渠道，接受公司內(nèi)外部違規(guī)行為投訴、舉報。

　　上述渠道管理部門要按照職責(zé)對舉報問題進行初步調(diào)查和處理，確屬合規(guī)范疇的，按業(yè)務(wù)分類送業(yè)務(wù)部門核實和處理，并通報合規(guī)管理部門。

　　公司應(yīng)采取措施保護舉報人。

　　第三十四條業(yè)務(wù)部門接受外部合規(guī)調(diào)查，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定做好問詢回復(fù)、迎檢等準(zhǔn)備工作，相關(guān)情況通報合規(guī)管理部門。

　　第三十五條業(yè)務(wù)部門在接到違規(guī)舉報或發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，應(yīng)就舉報事項或違規(guī)事件進行調(diào)查。

　　業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)專家對違規(guī)舉報的原因及調(diào)查結(jié)果進行全面了解，調(diào)查結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定報告業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)并通報合規(guī)管理部門。

　　第三十六條對違規(guī)單位或人員，應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度，分別由各相關(guān)部門負責(zé)追究問責(zé)。發(fā)生較大及以上違規(guī)事件的，由合規(guī)管理部門協(xié)助有關(guān)部門落實追責(zé)。

　　第三十七條因員工嚴(yán)重違規(guī)，需要追究相關(guān)單位、部門違規(guī)責(zé)任的，如該單位同時具備以下條件，可以在公司對各單位追責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)減輕或免除其責(zé)任：

　　（一）已經(jīng)構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系，并且按照本辦法規(guī)定盡職履行了合規(guī)審查、監(jiān)督、檢查和報告等職責(zé)；

　　（二）已經(jīng)與員工簽定了合規(guī)承諾書；

　　（三）已經(jīng)按規(guī)定要求對員工進行了合規(guī)教育培訓(xùn)，并且具有完備的合規(guī)培訓(xùn)證明材料；

　　（四）已經(jīng)落實合規(guī)管理相關(guān)要求。

　　第五節(jié)合規(guī)評估、改進與報告

　　第三十八條業(yè)務(wù)部門負責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作的有效性評估。

　　合規(guī)管理部門負責(zé)公司合規(guī)管理體系運行的有效性評估，可以委托外部專業(yè)機構(gòu)進行。

　　第三十九條各部門、各單位應(yīng)當(dāng)對合規(guī)評估發(fā)現(xiàn)的問題及時改正，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求改進完善合規(guī)管理體系，提高合規(guī)管理水平。

　　第四十條公司發(fā)生違規(guī)事件應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十八條向有關(guān)部門報告，發(fā)生重大、特大違規(guī)事件的，還應(yīng)當(dāng)向出資人和其他有關(guān)部門報告。

　　第四十一條各部門、各單位應(yīng)當(dāng)于每年12月15日前向公司合規(guī)管理委員會辦公室報送年度合規(guī)管理情況。

　　各單位合規(guī)管理年度報告應(yīng)于下一年度2月底前報公司合規(guī)管理委員會辦公室。

　　合規(guī)管理年度報告經(jīng)合規(guī)管理委員會或董事會審議、批準(zhǔn)后，報送上級單位。

　　合規(guī)管理年度報告包括以下內(nèi)容：

　　（一）合規(guī)管理體系構(gòu)建和運行情況；

　　（二）合規(guī)管理工作開展及監(jiān)督情況；

　　（三）合規(guī)培訓(xùn)及合規(guī)承諾情況；

　　（四）合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對及違規(guī)事件處置情況；

　　（五）合規(guī)監(jiān)督相關(guān)情況；

　　（六）合規(guī)管理存在的困難和問題；

　　（七）下一年度合規(guī)管理重點工作建議；

　　（八）其他需要報告的事項。

　　第六節(jié)合規(guī)培訓(xùn)

　　第四十二條所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)并簽字確認，記入個人培訓(xùn)記錄。

　　人力資源部（黨委組織部）負責(zé)將合規(guī)管理培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)計劃，業(yè)務(wù)部門負責(zé)組織實施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)培訓(xùn)，合規(guī)管理部門做好協(xié)助工作。

　　第四十三條各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員、管理人員、重要風(fēng)險崗位人員、新入職人員、境外人員是合規(guī)培訓(xùn)重點人員。

　　新入職人員、境外人員合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)考核不合格的，不得上崗任職。

　　第五章合規(guī)管理保障

　　第四十四條公司合規(guī)管理部門對合規(guī)制度和重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專項合規(guī)制度的推行進行統(tǒng)籌規(guī)劃，制定實施方案，確保各項工作階段化、具體化和責(zé)任化。

　　第四十五條各業(yè)務(wù)部門、各單位合規(guī)管理部門應(yīng)及時收集、匯總實施過程中的反饋意見和建議，并逐級上報至合規(guī)委員會辦公室。必要時公司對合規(guī)制度和重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專項合規(guī)制度進行修訂或補充，不斷改進、完善合規(guī)管理制度。

　　第四十六條公司加強合規(guī)風(fēng)險管控考核管理，將合規(guī)經(jīng)營管理情況納入對各部門、各單位企業(yè)負責(zé)人的年度業(yè)績考核。

　　第四十七條公司應(yīng)對本部員工和各單位合規(guī)履職情況進行評價，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、單位（部門）評先等工作的重要依據(jù)。

　　公司加強合規(guī)管理隊伍建設(shè)，逐步打造一支專業(yè)化、高素質(zhì)、滿足公司發(fā)展需要的法律合規(guī)管理隊伍。

　　第四十八條各部門、各單位在職責(zé)范圍內(nèi)，存在違反國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、專業(yè)管理規(guī)章制度并造成較大不利影響的，由公司合規(guī)管理委員會提出考核意見建議，提交公司進行績效考核。

　　第四十九條合規(guī)文化是法治文化建設(shè)的重要內(nèi)容。樹立全員“合規(guī)立身”理念，倡導(dǎo)依法合規(guī)、誠信經(jīng)營的價值追求，強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。

　　第五十條法律合規(guī)部與數(shù)據(jù)管理部負責(zé)牽頭推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作實際，將合規(guī)審查納入本專業(yè)信息系統(tǒng)審核流程。

　　相關(guān)職能部門應(yīng)將重要制度、重要文件、重大決策、重要合同等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合規(guī)審查、審核流程納入公司信息系統(tǒng)。

　　第六章附則

　　第五十一條本辦法未盡事宜，按照國家法律法規(guī)和公司其他規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十二條本辦法經(jīng)董事會審議通過，由法律合規(guī)部負責(zé)解釋。

　　第五十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理辦法 4

　　第一章總則

　　第一條為進一步規(guī)范公司的經(jīng)營行為，確保公司的合規(guī)經(jīng)營，增強公司的信譽，保護公司股東及其他合法權(quán)益人的合法權(quán)益，制定本辦法。

　　第二條公司應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)定、國家政策以及公司的章程和規(guī)定。

　　第三條公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入公司的經(jīng)營管理體系，加強對公司的合規(guī)經(jīng)營的監(jiān)督和管理。

　　第四條公司應(yīng)當(dāng)充分認識合規(guī)經(jīng)營的重要性，建立健全各項制度和流程，完善內(nèi)部管理機制，加強對公司合規(guī)經(jīng)營的宣傳、培訓(xùn)和教育。

　　第五條公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)合規(guī)投訴和舉報的制度和機制，保護投訴和舉報人的合法權(quán)益，及時處理和反饋。

　　第二章管理體系

　　第六條公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理框架，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　（一）建立合規(guī)管理制度和規(guī)范，明確部門和人員的職責(zé)和義務(wù)；

　　（二）建立合規(guī)自查和評估制度，定期檢查公司的合規(guī)狀況；

　　（三）建立合規(guī)風(fēng)險評估和防范機制，對重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)進行合規(guī)風(fēng)險評估，制定相應(yīng)的防范措施；

　　（四）建立對外合作風(fēng)險評估和防范機制，對與公司進行業(yè)務(wù)往來的對象進行相應(yīng)的風(fēng)險評估，制定相應(yīng)的防范措施；

　　（五）建立對員工進行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工懂得合規(guī)的意識和能力。

　　第七條公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)監(jiān)督機制，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　（一）建立合規(guī)監(jiān)察制度和流程，及時了解、掌握和處理與公司有關(guān)的合規(guī)問題；

　　（二）建立內(nèi)部投訴和舉報制度和流程，及時處理投訴和舉報事件；

　　（三）建立內(nèi)部審計機制，對公司各項規(guī)章制度執(zhí)行情況及內(nèi)部控制過程進行審計；

　　（四）建立合規(guī)風(fēng)險評估體系，對合規(guī)風(fēng)險進行定期評估。

　　第三章風(fēng)險評估與控制

　　第八條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)類型和特點，對可能存在的合規(guī)風(fēng)險進行評估，并采取相應(yīng)的措施進行防范和控制。

　　第九條公司應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注以下業(yè)務(wù)有可能存在的風(fēng)險和控制措施：

　　（一）對外投資和合作事項的風(fēng)險及控制措施；

　　（二）人力資源管理風(fēng)險及控制措施；

　　（三）公司業(yè)務(wù)所涉及的.法律法規(guī)風(fēng)險及控制措施；

　　（四）公司信息化建設(shè)風(fēng)險及控制措施。

　　第十條公司應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注以下領(lǐng)域可能存在的風(fēng)險和控制措施：

　　（一）反貪污、反行賄風(fēng)險及控制措施；

　　（二）反競爭風(fēng)險及控制措施；

　　（三）知識產(chǎn)權(quán)保護風(fēng)險及控制措施；

　　（四）環(huán)保、安全生產(chǎn)等方面的風(fēng)險及控制措施。

　　第四章宣傳和培訓(xùn)

　　第十一條公司應(yīng)當(dāng)加強對公司員工的合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識和能力。

　　第十二條公司應(yīng)當(dāng)針對公司員工的不同崗位、不同職責(zé)，開展相應(yīng)的合規(guī)培訓(xùn)，包括但不限于以下內(nèi)容：

　　（一）法律風(fēng)險和反腐敗、反行賄等法律法規(guī)的要求；