當前位置：聚優網>聚優經驗>管理>證券經紀人管理暫行規定

證券經紀人管理暫行規定

時間：2024-06-11 13:43:51 管理

證券經紀人管理暫行規定

證券經紀人管理暫行規定 1

　　第一條為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本規定。

證券經紀人管理暫行規定

　　第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得采取其他形式。

　　前款所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

　　第三條證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為。

　　第四條證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。

　　證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　第五條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

　　第六條證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。

　　委托合同應當載明下列事項：

　　(一)證券公司的名稱和證券經紀人的姓名;

　　(二)證券經紀人的代理權限;

　　(三)證券經紀人的代理期間;

　　(四)證券經紀人服務的證券營業部;

　　(五)證券經紀人的執業地域范圍;

　　(六)證券經紀人的基本行為規范;

　　(七)證券經紀人的報酬計算與支付方式;

　　(八)雙方權利義務;

　　(九)違約責任。

　　證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。

　　第七條證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。

　　第八條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委托合同、對其進行執業前培訓并經測試合格后，為其向中國證券業協會(以下簡稱協會)進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

　　證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統一印制、編號。

　　第九條證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公司應當將該證書收回，向協會變更該人員的執業注冊登記，并按照本規定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發事宜。

　　證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

　　第十條取得證券經紀人證書后，證券經紀人方可執業。證券經紀人應當在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關系，并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　第十一條證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：

　　(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

　　(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

　　(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;

　　(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

　　第十二條證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的.義務，向客戶充分提示證券投資的風險。

　　第十三條證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：

　　(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

　　(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

　　(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;

　　(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

　　(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　第十四條證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的后續職業培訓。

　　第十五條證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統，向證券經紀人提供其執業所需的有關資料和信息。

　　第十六條證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片。

　　證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

　　第十七條證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，并作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

　　第十八條證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。

　　第十九條證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應當保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應當在公司網站和證券營業部的營業場所公示。

　　證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍。

　　第二十條證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。

　　證券公司應當將證券營業部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。

　　第二十一條證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委托合同的約定，追究其責任，并及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委托合同。

　　證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門;涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。

　　第二十二條證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理權限、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及后續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　第二十三條證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：

　　(一)本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況;

　　(二)本年度證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布情況;

　　(三)本年度證券經紀人委托合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況;

　　(四)本年度證券經紀人執業前培訓和后續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃;

　　(五)本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。

　　第二十四條協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續職業培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。

　　協會建立證券經紀人數據庫，向社會公眾提供證券經紀人執業注冊登記信息的查詢服務。

　　第二十五條證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人，依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。

　　證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

　　第二十六條證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監會派出機構備案。經住所地證監會派出機構現場核查，確認其相關管理制度、內控機制和技術系統已經建立并能有效運行，證券經紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經紀業務已經滿足合規要求后，證券公司方可委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　證券營業部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監會派出機構備案，并接受所在地證監會派出機構的監管。

　　與證券經紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經紀人的資格管理、委托合同管理、執業前和后續職業培訓、證書管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容;證券經紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。

　　第二十七條證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行。

　　證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

　　第二十八條本規定自20xx年4月13日起施行。

證券經紀人管理暫行規定 2

　　第一章

　　第一條為了適應證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業化經營管理的需要，規范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關法律法規，制定本規定。

　　第二條本規定所稱子公司是指依照《公司法》設立，由基金管理公司控股，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務的有限責任公司。

　　第三條基金管理公司設立子公司應當充分考慮自身的財務實力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設立子公司損害基金份額持有人的利益。

　　第四條子公司的設立、變更、終止以及業務活動、監督管理等事項，應當遵守有關法律法規的規定。

　　第五條中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對子公司及其有關業務活動實施監督管理。

　　第六條中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對子公司及其有關業務活動進行自律管理。

　　第二章

　　第七條經中國證監會批準，基金管理公司可以設立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設立子公司。

　　參股子公司的其他投資者應當具備下列條件：

　　（一）在技術合作、管理服務、人員培訓或者營銷渠道等方面具備較強優勢；

　　（二）有助于子公司健全治理結構、提高競爭能力、促進子公司持續規范發展；

　　（三）最近3年沒有因違法違規行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；

　　（四）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

　　（五）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等部門以及自律管理、商業銀行等機構無重大不良記錄；

　　（六）中國證監會規定的其他條件。

　　第八條子公司的股東不得為其他機構或者個人代持子公司的股權，任何機構或者個人不得委托其他機構或者個人代持子公司的股權。

　　第九條基金管理公司設立子公司應當以自有資金出資。子公司的注冊資本應當不低于20xx萬元人民幣。

　　第十條設立子公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：

　　（一）各股東對符合參股子公司各項條件及提交申請材料真實、準確、完整、合規的承諾函；

　　（二）申請報告，內容至少包括設立子公司的目的，子公司的名稱、經營范圍、設立方案、股東資格條件等，并應由股東簽字蓋章；

　　（三）可行性研究報告，內容至少包括設立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優勢條件，子公司的組織管理架構，子公司的業務發展規劃等；

　　（四）各股東設立子公司的決議、決定及發起協議；

　　（五）在基金行業任職的自然人股東，其任職機構對該自然人參股子公司出具的無異議函；

　　（六）各股東之間的關聯關系說明及子公司的股權結構圖；

　　（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突的制度安排；

　　（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復印件及基金從業資格證明文件復印件；

　　（九）子公司章程草案；

　　（十）子公司的主要管理制度；

　　（十一）設立子公司準備情況的說明材料，內容至少包括主要業務人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關設備購置方案，工商名稱預核準情況等；

　　（十二）基金管理公司出具的不與子公司進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續規范發展提供支持的安排；

　　（十三）律師事務所出具的法律意見書；

　　（十四）中國證監會規定的其他文件。

　　第十一條設立子公司擬開展特定客戶資產管理業務、基金銷售業務的，還應當同時按照《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關要求報送申請材料。

　　第十二條中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則對申請人的申請進行審查，并自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。

　　未經中國證監會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

　　第三章

　　第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關聯交易，經營行為不得存在利益沖突。

　　第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權益。

　　第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應當建立有效的風險隔離墻制度，防止可能出現的風險傳遞和利益沖突。

　　第十六條基金管理公司應當根據自身發展戰略，合理確定子公司的發展方向和經營計劃。

　　基金管理公司應當指定相應職能部門，定期評估子公司發展方向和經營計劃的執行情況。

　　第十七條在維護子公司獨立法人經營自主權的前提下，基金管理公司應當加強與子公司的業務協同和資源共享，建立覆蓋整體的風險管理和內部審計體系，提高整體運營效率和風險防范能力。

　　第十八條基金管理公司應當根據整體發展戰略和子公司經營需求，按照合規、精簡、高效的原則，指導子公司建立健全治理結構。

　　第十九條基金管理公司可以依照有關規定或者合同的約定，為子公司的研究、風險控制、監察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面提供支持和服務。

　　第二十條基金管理公司應當建立關聯交易管理制度，規范與子公司間的關聯交易行為。發生關聯交易的，應當履行必要的內部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金管理公司年度報告以及監察稽核年度報告等相關文件中及時進行詳細披露。

　　第二十一條基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關規定進行交易。

　　第二十二條基金管理公司應當對外公開披露其董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員參股子公司、在子公司兼任職務或者領薪的情況，并在基金管理公司年度報告、監察稽核年度報告中詳細說明。

　　第二十三條子公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，建立科學完善的公司治理，實施有效的風險管理和內部控制機制，保持公司規范有序運作。

　　第二十四條子公司應當參照《基金行業人員離任審計及審查報告內容準則》的要求，建立對高級管理人員和投資經理的離任審計或者離任審查制度。

　　第二十五條子公司的董事、監事、高級管理人員以及其他從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，維護客戶利益和公司資產安全，不得從事損害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動。

　　在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關從業人員可以投資本公司管理的資產管理計劃，與資產委托人共擔風險、共享收益，并應自投資之日起5個工作日內向中國證監會申報所投資資產管理計劃的名稱、時間、價格、數額等信息。

　　第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。

　　第二十七條子公司有下列情形之一的，應當停止辦理新的特定客戶資產管理、基金銷售等業務，并依法妥善處理客戶資產：

　　（一）基金管理公司所持子公司股權被司法機關采取訴訟保全等措施；

　　（二）基金管理公司被采取責令停業整頓、指定托管、接管、撤銷等監管措施或者進入破產清算程序；

　　（三）對子公司運作產生重大不良影響的其他事項。

　　第四章

　　第二十八條子公司設立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批準。

　　第二十九條中國證監會可以對子公司的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況以及相關業務活動，進行非現場檢查和現場檢查。

　　第三十條子公司變更下列重大事項，應當在事前向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：

　　（一）基金管理公司轉讓所持有的子公司股權；

　　（二）變更持股25%以上的股東；

　　（三）變更經營范圍；

　　（四）公司合并、分立或者解散；

　　（五）中國證監會規定的其他重大事項。

　　第三十一條子公司發生下列情形之一的，應當自發生之日起5日內向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報告：

　　（一）變更名稱、住所；

　　（二）變更持股25%以下的股東；

　　（三）變更注冊資本或者股東出資比例；

　　（四）變更董事、監事、高級管理人員和投資經理；

　　（五）修改公司章程；

　　（六）以固有資金對外投資；

　　（七）發生重大關聯交易；

　　（八）公司財務狀況發生重大不利變化；

　　（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；

　　（十）對公司經營產生重大影響的其他事項。

　　第三十二條基金管理公司向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送的公司年度報告、內部控制評價報告、監察稽核季度報告、監察稽核年度報告、財務報表等資料，應當包含子公司的有關情況，必要時應當單獨報送反映子公司治理結構、內部控制、業務運營、財務狀況等情況的`資料。

　　第三十三條因子公司經營而發生影響或者可能影響基金管理公司經營管理、財務狀況、風險控制或者客戶資產安全的重大事件的，基金管理公司應當立即向中國證監會和基金管理公司所在地中國證監會派出機構報送臨時報告。

　　第三十四條違反本規定，有下列情形之一的，中國證監會責令改正，并可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施：

　　（一）設