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內部責任制度

時間：2023-09-18 11:11:33 制度

內部責任制度

　　在生活中，大家逐漸認識到制度的重要性，制度是指在特定社會范圍內統一的、調節人與人之間社會關系的一系列習慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規)、戒律、規章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認可的非正式約束、國家規定的正式約束和實施機制三個部分構成。那么什么樣的制度才是有效的呢？下面是小編為大家收集的內部責任制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內部責任制度

內部責任制度1

　　第一章總則

　　第一條為進一步促使公司經營管理者全面、認真、合法履行崗位職責，加強隊伍建設、明確領導責任，提升公司治理和內部控制建設水平，根據有關法律、法規和規章制度，特制定本制度。

　　第二條本制度適用于公司高級管理人員以及實際履行相關職責的人員在履行職責過程中發生失職、瀆職、失誤或為個人、股東的利益而弄虛作假，損害公司或其他股東利益的行為;或者在其管轄范圍內發生了重大問題，雖然該人員不是直接當事人也沒有參與，但有失職、失察、未勤勉盡責，對公司發展或經管管理造成不良影響的，對其的追究與處理。

　　第三條本制度適用于公司高層管理人員、控股子公司負責人和財務負責人。本制度所稱公司高層管理人員是指對公司經營、決策、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人等。

　　第四條本制度所稱失誤，包括決策失誤和操作失誤。決策失誤是指在經營決策中違反法律、法規、規章和中國證監會、深圳證券交易所發布的規范性文件或違反本公司內部決策制度和程序，越權審批，擅自決策，法律手續不完備等造成公司資產損失或重大不良影響的行為。操作失誤是指經營管理人員在經營管理過程中違法、違規、違反公司有關規定和內部控制程序，不執行公司決策層有關決議，擅自處理，造成公司資產損失或重大不良影響的行為。

　　第五條本制度稱公司資產損失，是指公司、子公司和其他股東對公司各種形式的投資和投資所形成的權益，以及依法認定為公司、子公司所持有的其他權益的減少或滅失。

　　第六條責任追究堅持下列原則：

　　1。制度面前人人平等原則

　　2。責任與權利對等原則

　　3。有錯必究原則

　　4。誰主管誰負責原則

　　5。過錯與責任相適應原則

　　6。實事求是、客觀、公平、公正原則

　　第二章責任追究的執行

　　第七條公司辦公室同公司審計部負責收集、匯總與追究責任有關的資料，提出相關方案，報公司總經理辦公會或董事會。

　　第八條公司審計部負責公司高層管理人員、子公司負責人的不定期審計工作，出具審計報告上報公司總經理辦公會或董事會。

　　第三章責任追究的范圍

　　第九條有下列情形之一者，追究公司高層管理人員、子公司負責人責任：

　　1。在經營決策中違反黨的路線、方針、政策和國家法律、行政法規、規章及中國證監會、深圳證券交易所發布的規范性文件或違反本公司內部決策制度和程序，越權審批，擅自決策，法律手續不完備等造成公司資產損失或重大不良影響的;

　　2。經營管理人員在經營管理過程中違法、違規、違反公司有關規定和內部控制程序，不執行或擅自更改董事會、總經理辦公會或其他領導小組會議決議，擅自處理，造成公司資產損失或重大不良影響的;

　　3。違反公司發展規劃、發展目標的;

　　4。違反財務管理制度、人事管理制度、生產計劃管理制度、投資管理制度、擔保及關聯交易制度等公司內部控制制度造成不良影響及后果的`;

　　5。失職造成公司生產經營、重大項目投資發生決策失誤的;

　　6。失職造成公司財產被詐騙、盜竊、浪費的;

　　7。定期報告、臨時報告等信息披露存在重大差錯的;

　　8。接受他人財物損害公司利益的。

　　第十條對安全、環保、生產事故及工作責任事故的追究，按公司相關事故認定和追究辦法執行。

　　第十一條按照董事會議事規則、或經理辦公會相關規則討論通過的事項，雖屬于集體決策行為，但如果該決策違反法律法規和公司規范性文件、內部控制程序或客觀事實，造成重大不良影響或公司資產損失的，追究決策層、或經理層的責任，但經證明在表決時曾提出明確理由的異議并記載于會議記錄的個人除外。

　　第十二條對定期報告、臨時報告等信息披露中，出現重大會計差錯、重大信息遺漏或錯誤的，應按照有關要求如實披露重大會計差錯、重大信息遺漏或錯誤更正的原因及影響，并披露董事會對有關責任人進行問責的情況。

　　第四章追究責任的形式及種類

　　第十三條種類

　　1、通報批評：

　　（1）董事會內批評

　　（2）監事會內批評

　　（3）經理辦公會批評

　　（4）公司系統內批評;

　　2、警告及限期整改;

　　3、記過、降級及處以罰款;

　　4、賠償損失;

　　5、提請免職：

　　（1）24 個月內累計 2 次被中國證監會出具警示函或者進行監管談話

　　（2）24 個月內累計 2 次被深圳證券交易所通報批評或累計 2 次公開譴責

　　（3）24 個月內累計 4 次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任

　　（4）有證據證明缺乏專業勝任能力、管理不善或者違反承諾

　　（5）未能有效執行公司治理和內部控制相關制度，造成重大損失或影響

　　（6）擅離職守

　　（7）對公司其他高管人員的違法違規行為、重大經營管理責任隱瞞不報

　　（8）授權不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人選代為行使職權;

　　（9）拒絕向中國證監會提供相關的監管信息及其他不配合監管的情形。

　　第十四條公司高層管理人員、子公司負責人出現責任追究范圍內的事件時，公司在進行上述行政處罰的同時可附帶經濟處罰，處罰金額由總經理辦公會、董事會視事件情節進行具體確定。

　　第十五條根據公司廉潔管理制度的要求，公司高層管理人員、子公司負責人在進行崗位變動、離任時，由公司法律及審計事務管理部對其在任職期間對所在部門、單位財務收支的真實性、合法性、效益性，以及相關經濟活動應負的直接責任、主管責任進行經濟責任審計。出現責任追究范圍內的事件時公司依據有關規定作出處理處罰決定。因未認真履行職責造成損失，但夠不上追究責任處理的，由公司辦公室對負有經濟責任的責任人進行誡勉。

　　第十六條違反國家法律的交司法機關處理。

　　第十七條因故意造成經濟損失的，被追究人承擔全部經濟責任。

　　第十八條違反公司、子公司決策程序，未按權限經公司董事會同意或股東大會批準，擅自以公司、子公司名譽提供擔保、投資、交易或關聯交易，給公司、子公司造成損失的，由責任人賠償全部經濟損失。

　　第十九條相關責任人員涉嫌重大違法違規處于行政、司法機關調查期間的，公司董事會、監事會應當暫停相關人員的職務。

　　第二十條因過失造成經濟損失的，視情節按比例承擔經濟責任。

　　第二十一條有下列情形之一者，可以從輕或免予追究：

　　1、情節輕微，沒有造成不良后果和影響的;

　　2、主動承認錯誤并積極糾正的;

　　3、確因意外和自然因素造成的;

　　4、非主觀因素未造成重大影響的;

　　5、因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任;

　　6、按照有關議事規則，證明在有關決策表決時曾提出明確理由的異議并記載于會議記錄的。

　　第二十二條有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：

　　1、情節惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的;

　　2、屢教不改且拒不承認錯誤的;

　　3、事故發生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的;

　　4、造成重大經濟損失且無法補救的。

　　第五章責任追究工作程序

　　第二十三條責任追究因內部員工、機構舉報提出的，由公司辦公室同公司審計部進行調查核實，依據制度提出處理意見，并落實總經理辦公會、董事會做出的處置意見，形成書面記錄。

　　第二十四條在對公司高層管理人員、子公司負責人進行崗位變動、離任審計工作中發現的問題，由公司審計部將有關資料書面反饋給公司領導，由公司辦公室同審計部按前一條要求開展工作。

　　第二十五條被追究責任者對董事會、總經理辦公會做出的處理意見有不同意見的，可以提出書面的申訴意見，上報公司。申訴期間不影響處理決定的執行。經調查確屬處理錯誤的，公司給予糾正，出具書面意見。

　　第六章附則

　　第二十六條本制度由公司董事會負責解釋。

　　第二十七條本制度自董事會審議通過之日起施行，修改亦同。

內部責任制度2

　　xx中學內部各崗位安全責任制度為了維護學校穩定，維護正常教育教學秩序，預防各類違法犯罪和治安災害事故，保障學校財產和師生員工安全。

　　現制定各崗位由專人負責或事故責任由專人負責。

　　一、安全工作領導小組：

　　組長：校長

　　副組長：黨支部書記

　　副校長成員：中層干部

　　二、各自職責及分管工作：

　　（一）校長工作職責：校長是學校的法人代表、行政負責人，校長主持學校全面工作，并對政府主管部門承擔學校教育教學的全部責任，對學校的安全負全面的責任。

　　（二）黨支部書記職責：后勤安全工作的主要責任人，主管后勤安全工作。

　　加對后勤人員進行安全教育，提高他們的安全防范意識；定期督促總務處組織人員對校內建筑物、圍墻、運動場地、體育器械、水電設施、消防設施等進行安全檢查，發現問題，及時處理，杜絕事故隱患；督促和指導食堂、小賣部管理責任人嚴格把握食品衛生安全關，嚴格執行《食品衛生法》，防止、杜絕食物中毒事件的發生；嚴格規范物品采購，產品合格，質量優良，價格合理，及時處理過期的藥品和損耗器材；

　　抓好基建和校舍維修；

　　督促總務處制定財產管理制度，檢查督促管理人員加強財產管理，搞好財產保管，杜絕校產浪費流失現象；

　　督促、檢查其他有關安全管理人員履行職責的情況，加強外來人員、外來車輛的登記管理，防止不法分子進入校內。

　　（三）分管教學副校長職責：教學安全工作的主要責任人，主管教學安全工作。

　　加強對教學活動過程的安全工作管理，要求教師嚴格遵守“誰上課誰負責”的原則（包括自習課），及時糾正學生在活動中的危險行為，細心觀察了解學生在課堂上的表現，杜絕安全事故的發生；督促教師教育方法的監控力度，引導教師運用科學的正確的手段教育學生，嚴禁體罰和變相體罰學生；

　　舉辦教學活動，聯系德育部門安排會場或活動場所，嚴肅紀律，整頓秩序，保證活動安全有序進行；

　　帶領師生外出比賽、活動，要求嚴密組織，安全往返；督促教導處定期檢查實驗室、電教室、圖書館、計算機室等功能室的安全情況，并及時報告后勤整修。

　　（四）分管德育校長職責：德育安全工作的主要責任人，主管德育安全工作。

　　制定學校安全工作計劃、措施及各種規章制度；教育學生防火、防爆、防盜、防水、防電、防震，防摔傷，組織學生開展安全演練，增強防范能力，堅決杜絕事故的發生；加強普法宣傳教育，提高師生的法律意識，增強守法，護法的觀念；禁止學生攜帶管制刀具、煙花、爆竹、砸炮、打火機等易燃易爆物品進校園；

　　嚴禁組織學生到林區燒烤、野炊等活動；加強校園周邊管理制度，與有關部門取得聯系，綜合整治校園及周邊治安環境；

　　教育、督促班班主任要做好心理不健康、行為不良學生的教育改進工作；

　　對必須在校外進行的教學活動要認真審批，要有嚴密的安全措施，確保活動安全進行；

　　做好校內傷害事故的緊急處置工作。

　　（五）分管教學主任職責：建立健全安全管理機構和落實安全規章制度，檢查、督促學校安全工作，防止各類事故的發生；具體做好課堂教學中的安全組織管理工作，加大對教師教育方法的監控力度，嚴禁體罰和變相體罰學生；

　　及時制止有礙學生安全的教學方式，特別是實驗、電教和信息技術教育、體育課、美術課等教師要注意學生安全，并能認真巡視。定期或不定期地組織對學校教學設施檢查，及時消除事故隱患；負責電教室、計算機室、理化生實驗室、圖書閱覽室安全管理及學校開展各種層次教研活動的安全工作；

　　督促、指導任課教師在教學中、滲透安全教育內容，包括交通安全（乘騎車安全）教育，衛生安全教育、消防知識教育（用電安全、用水安全、用火安全），法制教育等，普及安全知識，提高學生生存能力和自我保護能力；

　　督促和指導各個相關教研組做好學生的課上安全工作，重視對體育教學與訓練的管理，注意運動場地與器械的安全，確保課堂教學與業余訓練安全；

　　教師上課期間不得擅自離開課堂（包括在教室、專用教室、室外課），如有特殊情況必須保證每堂課都有教師在場，保證在教學時間內有學生的地方必須有教師。

　　凡因工因事未到崗教師，必須將代班教師安排到位。

　　（六）分管德育主任職責：德育處主任是學校校長的重要助手，是學校安全工作的重要責任人，是學校安全工作督導員。每學期負責組織召開一次安全工作會議，重點研究師生安全教育與防范安全事故發生等問題；

　　按學校有關規章制度管理好學校保安人員的工作，確保學校財產的安全和教育教學秩序的正常；

　　對于學校的重大教育活動要事前做好安全防范措施，所有活動要按要求進行申報審批工作和事后匯報工作；協助班主任做好家庭聯絡工作；經常對學生進行交通安全教育，教育學生遵守交通規則與交通法規；當發生安全事故時，要及時趕到現場，協助學校領導處理善后工作，屬于師生受到意外傷害的，事后及時做好追討賠償工作。

　　（七）總務主任職責：領導、組織學校后勤人員的安全管理工作，實行負責制。

　　定期召開部門安全工作會議，督促、檢查學校安全管理工作；研究、解決安全管理工作存在的問題，對事故隱患及時采取有效治理和防范措施；

　　定期開展安全檢查，排查隱患，落實整改措施，并對本崗無力解決的問題如實上報學校行政研究處理；

　　對本校建筑用房進行認真徹底地清查，建立檢查檔案，及時向當地政府和教育行政主管部門報告；

　　嚴格執行《中華人民共和國食品衛生法》、衛生部《學生集體用餐監督管理辦法》等法律法規，切實加強學校食品衛生管理，自覺接受衛生防疫部門監督；

　　建立嚴格的學校衛生管理制度，相關人員按規定定期進行培訓和體檢，建立食品留樣制度；

　　要隨時掌握當地流行性疾病、食源性疾病和飲水污染的情況，采取切實有效的預防措施，杜絕疾病、流行性疾病和中毒事故的發生；預防為主，防消結合，抓好學校的消防安全工作；協助相關部門共同做好學校校園周邊環境的綜合治理。

　　（八）辦公室主任職責：節假期間組織安排好教職工的值班、落實好責任；

　　督促任課教師在教學中、滲透安全教育、法制教育等；指導教師在履行職責過程中嚴格遵守工作要求、操作規程、職業道德或其他規定；

　　指導、教育教師或者其他工作人員在負有組織、管理學生的職責期間，隨時掌握學生狀況，發現學生行為具有危險性，應及時進行必要的管理、告誡或者制止；

　　經常了解、關心教師或者其他工作人員的身體狀況。負責安全會議記錄，信息上報，資料的收集、整理、歸檔，事故后續工作的處理。

　　（九）班主任工作職責：根據學校工作要求，結合班級實際，制訂每學期的班級安全工作計劃；

　　掌握全班學生基本情況并做好記錄分析，建立行之有效的班級安全工作管理制度；

　　及時處理班級中違紀偶發事件并組織全班同學開展安全知識教育活動，避免重大違紀事件發生，對有逃課、曠課等突發事件應及時向校主管人員匯報；

　　對發生在本班的安全事故應配合相關領導及有關部門進行調查及處理；

　　以多種形式與家長及社會力量加強聯系，發揮各種力量共同預防及處理班級中發生的安全事故。

　　（十）學校門衛的工作職責：負責管理學生及學生家長的進出校門；對外來人員的來訪進行登記管理；

　　并對學校進出物品進行管理；

　　夜間加強對學校各部位巡查，遇特殊情況及時向校領導匯報；做好值班記錄，包括發生情況的時間、地點、內容及處理結果等記錄。

　　（十一）學校后勤人員的職責：管理領導小組定期組織教職員工學習《消防條例》，嚴格執行消防法規；

　　經常進行防火教育，不斷提高教職員工防火意識，提高安全工作的責任性；

　　學校的.消防設施、消防工作要定期檢查，發現隱患及時整改；學校內部各重要部位要配置一定數量的滅火器，做好防火工作。滅火器應存放在便于使用的部位，不得隨意移動；后勤人員都要會使用滅火器，發現火情要積極求救，撥打“110”報警。

　　（十二）教師的工作職責：加強法制觀念，增強安全意識，提高自我管理、自我約束、自我防范的意識；

　　私人錢物要妥善保管，現金管理原則上白天上鎖，下班自己帶回，當班值日人員關窗、關門、關電源；

　　積極關心?